STÁTNÍ DOZOR V SOUVISLOSTI S VYDÁVÁNÍM KOMUNÁLNÍCH DLUHOPISŮ, ČÁST TŘETÍ, porovnání znění k 1.1.2012

ČÁST TŘETÍ

DOHLED ČESKÉ NÁRODNÍ BANKY STÁTNÍ DOZOR V SOUVISLOSTI S VYDÁVÁNÍM KOMUNÁLNÍCH DLUHOPISŮ

§ 37

Základní ustanovení

Dohled Státní dozor nad uplatňováním práv a dodržováním povinností stanovených tímto zákonem a podmínek stanovených v rozhodnutí vydaném, za nichž byl územnímu samosprávnému celku udělen souhlas podle tohoto zákona § 27 odst. 2, vykonává Česká národní banka ministerstvo.

§ 38

Opatření k nápravě Správní delikty

(1) Česká národní banka může uložit osobě podléhající jejímu dohledu, která porušila tento zákon nebo rozhodnutí vydané podle tohoto zákona, opatření k nápravě zjištěného nedostatku odpovídající povaze porušení a jeho závažnosti.

(2) Česká národní banka může dále Územní samosprávný celek se dopustí správního deliktu tím, že

a) pozastavit nejdéle na dobu jednoho roku použije peněžní prostředky získané vydáním dluhopisu nebo obdobného cenného papíru představujícího právo vydat emisi dluhopisů na splacení dlužné částky podle práva cizího státu v rozporu s § 27 odst. 3 písm. b), jde-li o dluhopis, nebo v rozporu s § 27 odst. 3 písm. b) a § 27 odst. 7, jde-li o obdobný cenný papír,

b) zakázat vydání emise dluhopisů, vydá dluhopis nebo obdobný cenný papír představující právo na splacení dlužné částky podle práva cizího státu v rozporu s

c) přikázat emitentovi předčasně splatit jistinu, včetně poměrného výnosu, nebo byl-li výnos stanoven rozdílem mezi jmenovitou hodnotou dluhopisu a jeho nižším emisním kurzem, jeho emisní kurz a poměrný výnos

1.

(3) Osoba § 27 odst. 3 písm. c), které Česká národní banka uložila opatření k nápravě podle odstavců 1 jde-li o dluhopis, nebo v rozporu s § 27 odst. 3 písm. c) a § 27 odst. 7, jde-li o obdobný cenný papír, se lhůtou splatnosti delší než 15 let, nebo

2. § 27 odst. 2, informuje Českou národní banku jde-li o odstranění nedostatku a způsobu zjednání nápravy dluhopis, nebo v rozporu s § 27 odst. 2 a 7, jde-li o obdobný cenný papír, bez souhlasu ministerstva, nebo

c) v rozporu s § 27 odst. 5 nevede peněžní prostředky získané z upsání dluhopisu nebo v rozporu s § 27 odst. 5 a 7 obdobného cenného papíru představujícího právo na splacení dlužné částky podle práva cizího státu na samostatném bankovním účtu, nebo o nich neúčtuje odděleně tak, aby byl schopen doložit účel jejich použití.

(4) Porušení povinností stanovených emitentům hypotečních zástavních listů v § 28 odst. 3 až 5, § 29 až 32 a porušení opatření České národní banky vydaného na základě § 32 odst. 2 a § 45 odst. 2 je nedostatkem v činnosti banky, za který Česká národní banka ukládá emitentovi hypotečních zástavních listů opatření k nápravě a pokuty (2) Za správní delikt podle zvláštního zákona upravujícího činnost bank odstavce 1 se uloží pokuta do 20 000 000 Kč.

§ 39

Správní delikty Společná ustanovení ke správním deliktům

(1) Právnické osobě, která jako emitent dluhopisů Územní samosprávný celek za správní delikt neodpovídá, jestliže prokáže, že vynaložil veškeré úsilí, které bylo možno požadovat, aby porušení právní povinnosti zabránil.

a) nevede nebo nevede řádně seznam vlastníků dluhopisů znějících na jméno (§ 4 odst. 1),

b) neprovede neprodleně zápis o změně vlastníka poté, co jí byla taková změna vlastníka prokázána (§ 4 odst. 1 a § 36 odst. 4),

c) vydá dluhopis bez schválení emisních podmínek (§ 3 odst. 2, § 8 a 9), dluhopisového programu nebo jeho doplňku (§ 13 odst. 5), nebo vydá dluhopis po uplynutí 6 měsíců od schválení emisních podmínek (§ 9 odst. 4),

d) poruší emisní podmínky (§ 7), dluhopisový program nebo jeho doplněk (§ 13),

e) neuveřejní emisní podmínky, dluhopisový program nebo jeho doplněk nebo jejich změnu v souladu se zákonem (§ 10),

f) nedodrží postup při vydání emise dluhopisů (§ 11),

g) nesplní řádně informační povinnost podle § 3 odst. 3 a 4,

h) poruší povinnost uloženou v § 15 odst. 3,

i)

(2) Při určení výměry pokuty územnímu samosprávnému celku se nezúčastní schůze vlastníků nebo neposkytne informace nezbytné přihlédne k rozhodnutí či přijetí stanoviska schůze vlastníků (§ 21 odst. 3), ačkoli jí v tom nebránil důvod hodný zvláštního zřetele,

j) nesvolá schůzi vlastníků, ač je k tomu podle zákona povinna (§ 21 odst. 1),

k) nevydá svolavateli schůze vlastníků seznam vlastníků dluhopisů (§ 21 odst. 5 závažnosti správního deliktu, zejména ke způsobu jeho spáchání a jeho následkům a § 36 odst. 6),

l) neuveřejní informace o svolání schůze vlastníků v souladu s § 22 odst. 3, je-li svolavatelem, nebo neposkytne jinou potřebnou součinnost (§ 22 odst. 4) nebo neuveřejní všechna rozhodnutí schůze vlastníků (§ 23 odst. 6),

m) vydá dluhopisy v rozporu s § 27, je-li územním samosprávným celkem,

n) nesplní uložené opatření k nápravě podle § 38 odst. 1 okolnostem,

se uloží pokuta do 20 000 000 Kč za nichž byl spáchán.

(2) Na odpovědnost (3) Odpovědnost územního samosprávného celku za jednání podle odstavce 1 správní delikt zaniká, k němuž došlo při podnikání fyzické osoby8) (§ 3 odst. 1) nebo v přímé souvislosti s ním jestliže ministerstvo o něm nezahájilo řízení do 1 roku ode dne, kdy se vztahují ustanovení zákona o odpovědnosti a postihu právnické osoby něm dozvědělo, nejpozději však do 5 let ode dne, kdy byl spáchán.

8) § 2 odst. 2 obchodního zákoníku

(4) Správní delikty podle tohoto zákona v prvním stupni projednává ministerstvo.

§ 40

Společná ustanovení

(1) Právnická ani fyzická osoba neodpovídá za správní delikt, jestliže prokáže, že vynaložila veškeré úsilí, které na ní bylo možno požadovat, aby zabránila porušení právní povinnosti.

(2) Při určení výměry pokuty se přihlédne k závažnosti správního deliktu, zejména ke způsobu jeho spáchání a jeho následkům a k okolnostem, za nichž byl spáchán.

(3) Odpovědnost za správní delikt zaniká, jestliže Česká národní banka o něm nezahájila řízení do 1 roku ode dne, kdy se o něm dozvěděla, nejpozději však do 5 let ode dne, kdy byl spáchán.

(4) Správní delikty podle tohoto zákona projednává Česká národní banka.

(5) Příjem z pokut je příjmem státního rozpočtu.

§ 41

Ustanovení § 38 až 40 se nevztahují na Českou republiku a Českou národní banku.