VÁZANÝ ZÁSTUPCE, HLAVA VI, porovnání znění k 1.1.2013

HLAVA VI

VÁZANÝ ZÁSTUPCE

§ 32a

Základní ustanovení

(1) Vázaný zástupce je fyzická nebo právnická osoba Vázaným zástupcem se pro účely tohoto zákona rozumí ten, která kdo je oprávněna oprávněn na základě písemné smlouvy se zastoupeným jeho jménem zápisu do seznamu podle § 32c odst. 4 pro zastoupeného

a) zařídit, a popřípadě i uzavřít, obchody týkající se hlavní investiční služby uvedené v § 4 odst. 2 písm. a) nebo h) § 4 odst. 2 písm. a) nebo i), pokud je zastoupený k jejich poskytování oprávněn,

b) poskytovat investiční službu uvedenou v § 4 odst. 2 písm. e), nebo

c) propagovat investiční služby, které je zastoupený oprávněn poskytovat.

(2) Zastoupeným se Vázaný zástupce vykonává činnosti podle odstavce 1 výhradně pro jednoho zastoupeného na základě smlouvy uzavřené v tomto zákoně rozumí písemné formě.

(3) Zastoupeným může být pouze

a) obchodník s cennými papíry,

b) osoba investiční zprostředkovatel,

c) investiční společnost, která má povolení orgánu dohledu jiného členského státu Evropské unie k poskytování investičních služeb, pokud poskytuje investiční služby výkonu některé z činností uvedených v České republice § 11 odst. 1 písm. c) až f) zákona č. 240/2013 Sb., o investičních společnostech a investičních fondech, ve znění pozdějších předpisů, pro jiného, nebo

c) d) zahraniční osoba, která má sídlo ve státě, který není členským státem Evropské unie, a která poskytuje investiční služby v České republice prostřednictvím organizační složky,

d) investiční zprostředkovatel pobočky.

(3) Vázaný zástupce nesmí přijímat peněžní prostředky nebo investiční nástroje zákazníků.

(4) Vázaný zástupce, který je fyzickou osobou, může vykonávat činnost podle odstavce 1 pouze osobně nebo pomocí zaměstnanců. Vázaný zástupce, který je právnickou osobou, může vykonávat činnost podle odstavce 1 pouze statutárním orgánem, členem statutárního orgánu nebo pomocí zaměstnanců.

(5) Za výkon činností uvedených v odstavci 1 vázaným zástupcem odpovídá zastoupený. Za škodu způsobenou vázaným zástupcem při výkonu jeho činnosti odpovídá zastoupený. Zastoupený má za škodu způsobenou vázaným zástupcem postih.

(6) Vázaný zástupce je povinen při výkonu činností uvedených v odstavci 1 sdělit zákazníkovi nebo potenciálnímu zákazníkovi údaje o osobě zastoupeného, jehož jménem jedná, a informaci o činnostech uvedených v § 32a odst. 1, které je oprávněn vykonávat a ve vztahu ke kterým investičním nástrojům.

(7) Vázaný zástupce je povinen vykonávat činnost, k níž je zavázán, s vynaložením odborné péče. Ve vztazích s vázaným zástupcem je zastoupený povinen jednat poctivě a v dobré víře.

§ 32b

Požadavky na vázaného zástupce Ukončení zastoupení

(1) Vázaný Zastoupený je povinen okamžitě vypovědět závazek ze smlouvy podle § 32a odst. 2, zjistí-li, že vázaný zástupce může činnosti uvedené v § 32a odst. 1 vykonávat pouze nesplňuje podmínky stanovené tímto zákonem pro jednu osobu. Touto osobou může být pouze zastoupený, nestanoví- li jiný právní předpis jinak činnost vázaného zástupce a nelze-li zjednat bez zbytečného odkladu nápravu; doručením výpovědi vázanému zástupci tento závazek zaniká.

(2) Vázaným zástupcem, který Vázaný zástupce je fyzickou osobou povinen okamžitě vypovědět závazek ze smlouvy podle § 32a odst. 2, a vedoucí osobou přestane- li splňovat podmínky stanovené tímto zákonem pro činnost vázaného zástupce může být pouze osoba, která

a) dosáhla věku 18 let,

b) je plně způsobilá k právním úkonům,

c) má sídlo, pobyt nebo místo podnikání na území České republiky nebo na území členského státu Evropské unie, jehož právní řád neumožňuje a nelze-li zjednat bez zbytečného odkladu nápravu; doručením výpovědi zastoupenému tento závazek zaniká. Do zjednání nápravy nesmí vázaný zástupce vykonávat činnosti obdobné činnostem uvedeným v podle § 32a odst. 1 pomocí vázaného zástupce,

d) má ukončené středoškolské vzdělání,

e) splňuje podmínky neslučitelnosti podle odstavce 5 .

(3) Vázaným zástupcem, který Zastoupený je fyzickou osobou, a vedoucí osobou vázaného zástupce, může být Strana 3472 Sbírka zákonů č. 230 / 2008 Částka 74 pouze osoba, u níž nenastala skutečnost povinen oznámit bez zbytečného odkladu České národní bance, která je překážkou provozování živnosti že závazek ze smlouvy podle zákona upravujícího živnostenské podnikání § 32a odst. 2 zanikl.

(4) Vázaným zástupcem, který je právnickou osobou, může být pouze osoba, která má průhledný a nezávadný původ základního kapitálu, pokud se jedná o obchodní společnost nebo družstvo, nebo srovnatelné veličiny, pokud se jedná o zahraniční právnickou osobu.

(5) Vázaným zástupcem nesmí být

a) obchodník s cennými papíry, osoba, která má povolení orgánu dohledu jiného členského státu Evropské unie k poskytování investičních služeb, pokud poskytuje investiční služby v České republice, zahraniční osoba, která má sídlo ve státě, který není členským státem Evropské unie, a která poskytuje investiční služby v České republice prostřednictvím organizační složky, a investiční zprostředkovatel,

b) vedoucí osoba osoby uvedené v písmenu a),

c) zaměstnanec osoby uvedené v písmenu a),

d) společník obchodníka s cennými papíry,

e) společník nebo člen investičního zprostředkovatele.

§ 32c

Zápis a výmaz do seznamu

(1) Vázaný zástupce zastoupeného může začít vykonávat činnosti uvedené v § 32a odst. 1 ode dne zápisu, provedeného Česká národní banka na základě žádosti, oznámení podle § 32d podaného zastoupeným zapíše do seznamu vázaných zástupců. Česká národní banka vede seznam vázaných zástupců zastoupeného. podle odstavce 4 vázaného zástupce, jestliže

(2) Žádost podle odstavce 1 podává zastoupený; vázaný

a) ten, kdo hodlá vykonávat činnost vázaného zástupce je povinen poskytnout zastoupenému potřebné doklady, není některou z osob uvedených v § 32a odst. 3, pracovníkem ani vázaným zástupcem některé z osob uvedených v § 32a odst. 3, ani osobou s kvalifikovanou účastí na některé z osob uvedených v § 32a odst. 3 a součinnost

b) údaje uvedené v oznámení umožňují identifikaci osob uvedených v oznámení v příslušném základním registru.

(3) (2) Česká národní banka zapíše vázaného zástupce do seznamu podle odstavce 4 neprodleně, nejpozději však do 5 pracovních dnů ode dne doručení žádosti o zápis oznámení.

(3) O zápisu vázaného zástupce do seznamu vázaných zástupců podle odstavce 4 nebo neprovedení zápisu a vydá mu o tom prostřednictvím žadatele osvědčení důvodu takového neprovedení zápisu Česká národní banka neprodleně elektronicky informuje zastoupeného; části druhá a třetí správního řádu se nepoužijí.

(4) Do seznamu uvedeného vázaných zástupců osob uvedených v odstavci 1 § 32a odst. 3 se uvedou u vázaného zástupce zapisují tyto údaje a popřípadě změny těchto údajů, kterými jsou včetně jejich změn:

a) údaje o osobě vázaného zástupce s výjimkou rodného čísla,

b) údaje o osobě zastoupeného s výjimkou rodného čísla,

c) činnosti uvedené v § 32a odst. 1, které je vázaný zástupce oprávněn vykonávat a ve vztahu ke kterým investičním nástrojům,

d) datum zápisu do seznamu vázaných zástupců.

(5) Česká národní banka žádost uvedenou v odstavcích 1 a 2 nezkoumá z hlediska pravdivosti nebo přesnosti informací v ní obsažených. Česká národní banka nepřezkoumává splnění podmínek pro zápis vázaného zástupce do seznamu.

(6) Zastoupený, pro kterého má vázaný zástupce vykonávat nebo vykonává vzniku oprávnění k činnosti a doba trvání oprávnění k činnosti uvedené v § 32a odst. 1,

a) ověřuje správnost a úplnost údajů uvedených v žádosti o zápis do seznamu vázaných zástupců a plnění podmínek stanovených v § 14 odst. 2 e) datum zániku oprávnění k činnosti a § 32b jeho důvod,

b) zavede pravidla kontroly činnosti vázaných zástupců, která zajišťují řádný výkon činností vázaného zástupce uvedených v § 32a odst. 1, zejména dodržování pravidel jednání se zákazníky f) přehled o pravomocně uložených pokutách a vykonatelných opatřeních k nápravě uložených Českou národní bankou,

c) přijme opatření, která zajistí, že výkon jiné činnosti než uvedené v § 32a odst. 1 vázaným zástupcem neohrozí řádný výkon činnosti uvedené v § 32a odst. 1 vázaným zástupcem, g) datum nabytí právní moci rozhodnutí o úpadku a

d) bez zbytečného odkladu oznámí České národní bance, že závazkový vztah podle § 32a odst. 1 zanikl h) datum vstupu právnické osoby do likvidace.

(7) Česká národní banka provede výmaz vázaného zástupce ze seznamu, pokud obdrží oznámení podle odstavce 6 písm. d). Česká národní banka provede výmaz vázaného zástupce ze seznamu (5) Proti tomu, jestliže vázaný zástupce prostřednictvím zastoupeného písemně o výmaz Českou národní banku požádá.

(8) Žádost o kdo jedná v důvěře v zápis do seznamu vázaných zástupců lze podat pouze na předepsaném tiskopise. Vzor tiskopisu a způsob jeho zaslání stanoví prováděcí právní předpis podle odstavce 4, nemůže ten, jehož se zápis týká, namítat, že zápis neodpovídá skutečnosti, s výjimkou údajů uvedených v odstavci 4 písm. g) a h).

§ 32d

Okamžitá výpověď Oznámení vázaného zástupce

(1) Zastoupený je povinen okamžitě vypovědět závazkový vztah podle § 32a odst. 1, pokud zjistí, že vázaný zástupce nebo vedoucí osoba může oznámit jako vázaného zástupce nesplňuje podmínky uvedené v § 14 odst. 2 pouze osobu, která má bydliště nebo v § 32b; doručením výpovědi vázanému zástupci tento závazkový vztah zaniká sídlo i skutečné sídlo na území České republiky.

(2) Vázaný zástupce je povinen okamžitě vypovědět závazkový vztah Oznámení podle odstavce 1 může zastoupený podat pouze prostřednictvím elektronické aplikace České národní banky pro registraci subjektů.

(3) Oznámení podle odstavce 1 obsahuje, vedle náležitostí podání stanovených správním řádem, též

a) údaje o osobě toho, kdo hodlá vykonávat činnost vázaného zástupce,

b) údaje o splnění podmínek stanovených tímto zákonem pro výkon činnosti vázaného zástupce a

c) činnosti uvedené v § 32a odst. 1, pokud přestane splňovat podmínky uvedené v § 14 odst. 2 nebo v § 32b; doručením výpovědi zastoupenému tento závazkový vztah zaniká. Tuto povinnost které má být vázaný zástupce i v případě, kdy podmínky uvedené v § 14 odst. 2 nebo v § 32b přestane splňovat jeho vedoucí osoba oprávněn vykonávat a ve vztahu ke kterým investičním nástrojům.